成立一家证券公司都需要什么条件(证券公司设立条件)?

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用户回答
okx
设立证券公司需要满足以下条件:

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

3、有符合相关法律规定的公司注册资本;

4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合相关法律规定的条件;

5、有完善的风险管理与内部控制制度;

6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

7、符合法律、行政法规和国家证券监督管理机构规定的其他条件。

值得注意的是,要设立证券公司需要满足一定条件,并且未经国家证券监督管理机构批准,任何单位和个人都不能以证券公司名义从事证券业务活动。此外,除证券公司外,任何单位和个人也不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。

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